广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金              基金居品贵府选录更新                                  编制日历：2025年6月19日                                  送出日历：2025年6月24日 本选录提供本基金的进击信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募诠释书等销售文献。 一、居品约略           广发国证半导体芯片 基金简称                     基金代码      159801           ETF                                    中国工商银行股份有限 基金料理东谈主     广发基金料理有限公司     基金托管东谈主                                    公司                          上市交游所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金合同成效日   2020-01-20                          市日历       2020-02-18 基金类型      股票型            交游币种      东谈主民币 运作方式      庸俗洞开式          洞开频率      每个洞开日                          初始担任本基金 基金司理      曹世宇            基金司理的日历                          证券从业日历    2014-06-23           《基金合同》成效后，流畅二十个使命日出现基金份额执有东谈主数目不           满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东谈主应当           在依期诠释注解中给以涌现；流畅 60 个使命日出现前述情形的，基金料理 其他        东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会诠释注解并建议处分有谋略，处分有谋略           包括执续运作、赞成运作方式、与其他基金并吞或者鉴别基金合同等，           并在 6 个月内召开基金份额执有东谈主大会进行表决。           法律限定另有执法时，从其执法。 场内简称      芯片 ETF 龙头 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资贪图与投资策略           细致追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。在平素情况 投资贪图      下，本基金力图限制投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日           均追踪偏离度的完全值小于0.2%，年化追踪缺欠不逾越2%。           本基金主要投资于场所指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备           选成份股。为更好地达成投资贪图，本基金可少许投资于非成份股（包           括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、股 投资范围      指期货、财富复古证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场           器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监           会的相干执法。           本基金可把柄相干法律限定的执法参与转融通证券出借业务。          在建仓完成后，本基金投资于场所指数成份股、备选成份股的比例不          低于基金财富净值的90%且不低于非现款基金财富的80%，股指期货及          其他金融器用的投资比例依照法律限定或监管机构的执法推行。          如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履          行顺应步调后，不错将其纳入投资范围。其投资比例效能届时灵验的          法律限定和相干执法。          本基金主要遴荐完全复制法，即按照场所指数的成份股的组成过火权          重构建指数化投资组合，并把柄场所指数成份股过火权重的变动进行 主要投资策略   相应的调整。在平素情况下，本基金力图限制投资组合的净值增长率          与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于0.2%，年化追踪          缺欠不逾越2%。 功绩比较基准   国证半导体芯片指数收益率           本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货           币商场基金。本基金为指数型基金，主要收受完全复制法追踪场所指 风险收益特征           数的推崇，具有与场所指数、以及场所指数所代表的股票商场相似的           风险收益特征。 注：详见《广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金招募诠释书》过火更新文献 中“基金的投资”。 (二) 投资组合股产成立图表/区域成立图表 投资组合股产成立图表 (三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图 注：1、本基金建设昔日（2020年）按实践存续期贪图，未按当然年度折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度 （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费方式/年费率或金额               收费方 料理费                0.50%        基金料理东谈主、销售机构 托管费                0.10%           基金托管东谈主 审计用度             72,000.00        司帐师事务所 信息涌现费            120,000.00       执法涌现报刊         《基金合同》成效后与基金相干的讼师费、基金         份额执有东谈主大会用度、基金的证券交游用度、基         金的银行汇划用度、基金相干账户的开户及休养 其他用度    用度等用度，以及按照国度关连执法和《基金合     相干就业机构         同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。         用度类别详见本基金《基金合同》及《招募诠释                书》或其更新。 注： 1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。 最终实践金额以基金依期诠释注解涌现为准（金额单元为东谈主民币元）。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执有技能，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作概括费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报涌现的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与进击指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。   （1）指数下降风险：本基金遴荐指数化投资策略，被迫追踪场所指数。当指数下降时， 基金不会遴荐正式策略，由此可能对基金财富价值产生不利影响。   （2）场所指数报告与芯片主题股票商场平均报告偏离的风险：场所指数并不成完全代 表扫数芯片主题股票。场所指数成份股的平均报告率与扫数芯片主题股票的平均报告率可能 存在偏离。   （3）场所指数波动的风险：场所指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上 市公司磋议现象、投资者阵势和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合报告与场所指数报告偏离的风险：基金在追踪场所指数时由于各式 原因导致基金的功绩推崇与场所指数推崇之间可能产生相反，主要影响身分包括场所指数调 整成份股或变更编制步调，场所指数成份股发生配股、增发等步履，成份股停牌、摘牌或流 动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本，基金投资经由中的证券交游 成本，以及基金料理费和托管费的存在，基金料理东谈主的管明智商等。   （5）场所指数变更的风险：尽管可能性很小，但把柄基金合同执法，如出现变更场所 指数的情形，本基金将变更场所指数。基于原场所指数的投资计谋将会窜改，投资组合将随 之调整，基金的收益风险特征将与新的场所指数保执一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风 险与成本。   （6）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使 基金份额二级商场交游价钱的折溢价限制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价 格受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图失误的风险：基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄予深圳证 券信息有限公司贪图基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游技能发布，供 投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 贪图可能出现失误，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏空，需投资东谈主自行承担后 果。   （8）退市风险：因本基金不再顺应证券交游所上市要求被鉴别上市，或被基金份额执 有东谈主大会决议提前鉴别上市，导致基金份额不成连接进行二级商场交游的风险。   （9）投资东谈主申购失败的风险：本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使 用现款替代。因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   （10）投资东谈主赎回失败的风险：在投资东谈主提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备 足额的顺应要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金料理东谈主可能把柄成 份股市值领域变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单 位申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元扫数赎回，而只可在二级市 场卖出扫数或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变 现经由中，由于商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时 赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （12）第三方机构就业的风险：本基金的多项就业寄予第三方机构办理，可能带来至极 风险。如申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或鉴别， 由此影响对投资东谈主申购赎回就业的风险；登记结算机构可能调整结算轨制，如对投资东谈主基金 份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来长入偏差的风险。 通常的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构；证券交游所、登记结算机构过火他代 理机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   （13）申购赎回清单现款记号缔造风险：基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标 识缔造时，将充分斟酌由此激励的商场套利等步履对基金份额执有东谈主可能酿成的利益挫伤。 但基金料理东谈主不成保证极点情况下申购赎回清单现款记号缔造的完全合感性。   （14）转融通证券出借业务风险：包括流动性风险（基金濒临大额赎回时，可能因证券 出借无法实时变现来支付赎回款项的风险）、信用风险（可能因交游敌手方（证券借入方） 违约，无法实时归还证券而无法支付相应权力赔偿及借约用度的风险）  、商场风险（证券出 借后，可能濒临出借技能无法实时处置证券的风险）  。   （15）本基金的独到风险还包括追踪缺欠限制未达商定贪图的风险、指数编制机构罢手 就业的风险、成份券停牌或违约的风险等。   （1）商场风险；（2）料理风险；（3）行状谈德风险；                            （4）合规性风险；（5）流动性风 险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 （二）进击指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、讲授信用、严慎接力的原则料理和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。   基金居品贵府选录信息发生紧要变更的，基金料理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的相干信息，敬请同期存眷基金料理东谈主发布的相干临时 公告及依期诠释注解等。   如投资者对基金合同有争议的，争议处分处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的 法律”部分或相干章节。 五、其他贵府查询方式     以下贵府详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或     （1） 《广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》     （2） 《广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》     （3） 《广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金招募诠释书》     （4）依期诠释注解，包括基金季度诠释注解、中期诠释注解和年度诠释注解     （5）基金份额净值     （6）基金销售机构及谈论方式     （7）其他进击贵府